伟大的人只是自己思想的表演者

应该说在诸多投资书籍中，完全用一本书来谈交易心理的书不多。这本书写的还可以，值得一看，虽然有些地方很罗嗦。作者似乎和维克多.尼德霍夫是亦师亦友的关系，不过他并不是一个全职交易者，主要的工作是一个大学教授，主攻心理学。这本书读的我很累，中间好几次停下来，主要是我对心理学不太熟悉，第二个原因就是这本书让我想起了以前我犯的诸多错误，很有互动感。

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从以问题为中心的模式切换到以解决方案为中心的模式
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也许你有过几年的交易经验，读过很多交易方面的书，听过很多交易高手的心得体会，甚至还有机会借鉴过高手分享给你的成熟交易系统，但你发现自己依然很难稳定盈利。所以你开始困惑，觉得这到底是哪里出了毛病呢？

原因在于，你不可能通过模仿高手、通读交易书籍而成为一个更优秀的交易者，每个成功的交易者都有符合他们性格的交易方式（系统）。交易从本质上来说是实践性的活动，而不是认知性的。很多交易者的问题不在于他们有问题，而在于他们只注意到问题。正是这种只着眼于问题的方式使交易者不能意识到他们也曾经做过一些正确的事情，使他们看不到已经存在的解决方案。

任何一个在做过一定数量交易的交易者，都会有几笔甚至多笔的成功交易。你需要做的是找出那些你自己以往做出的交易，仔细的分析他们，寻找你在失败的交易有什么重复因素，在成功的交易有什么共同特征，并把它们当成你未来交易的模型，然后慢慢的你就会找出属于你的成功交易之道。从另一方面说，你并没有变成另一个人，那些你曾经犯得错误（重仓、不止损、无理由入场交易等等）并没有完全消失，你只是更多的表现出处于最佳状态的自己。

那么如何剖析自己的交易呢，本书告诉我们你需要一份内容广泛的交易日志，或许还有你的资金曲线图和交易统计。如果连交易日志都没有，那么就尽可能早的开始去做，成功的交易者基本都有一份内容丰富的交易日志。从这个角度来看，任何大师或者经典书籍只能给你提供一个方向，有时候你知道的的越多，可能会更加迷糊。你只能自己去打造属于你的交易系统，这个交易系统可以来源于你的交易心得、你的生活体验、你的性格等等，而不是他人的。我这篇评论的名字叫做”伟大的人只是自己思想的表演者“，尼采说的，就是想表达这个意思。

这段的内容-也就是本书的第一章，貌似和心理问题无关，但是我认为至关重要。如果你都没有一个属于你自己的有优势的交易系统，那么其实你就是在瞎搞，很多心理问题其实都是因为你没有一套有属于自己的交易系统导致的。任何行业，一个成功者的心理问题一定比失败者要来的少，因为至少他知道他应该做什么才会成功，而失败者（或者说没有入门者）不知道他应该做什么才会成功。如果一个人一直都在经受失败，而且还是那种五花八门的失败（一会儿不止损，一会儿提早出场，一会儿重仓等等），那么他当然会很有挫折感，会有一堆的心理问题。

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如何从旧模式中脱离，转向正确的交易模式
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在你知道了什么是正确的交易解决方案后，你可能依然无法成功，因为你往往陷于“旧模式”中不能自拔。作者在这里提供了3种不同的转变方法来帮助你摆脱“旧模式”。

（一）抑制干扰性情感模式

人有两种情绪，一种是破坏性的，一种是有益的。这种策略的奥妙就在于在面临破坏性情绪的时候采取无感情色彩的行动。

譬如作者提到的“接种防治紧张“，是一种有效处理情绪化交易的方法。在开始交易之前，通过在头脑中预演交易情景（譬如他到什么价位我应该如何处理等等），可以在开市前就面对它，这就做好了接种紧张。在预演中，要有在市场中最可能遇到的情景、你对这些情景的情绪反应，已经打算如何处理这些情绪反应。

激活“内省”也是一种帮助你抑制破坏性情绪的好方法。内省就是能置身事外，平静观察形势的那部分自我。内省需要多加锻炼培养，通过”冥想“和”超静坐“等方式可以获得这样的能力。你会进入一种境界，你在感觉世界，但是又奇怪的置身世界之外，这样你就可以清醒的去看待自己和自己的交易。一开始很困难，但是逐步的你可以在很短的时间内进入内省模式。

还有一种简单的方法，也是我最近在尝试的。在你做交易的时候，尽可能的戴耳机听大声的音乐，在你持仓的时候可以不断的做一些重复动作，譬如敲桌子来压抑你的情绪，从而使自己保持冷清。

另一个方法，在每天做交易前，大声说出自己的计划，会令你更好的贯彻你的交易计划，而不是在面对市场的时候改变计划。这让我想起了《以交易为生》里面的作者，让我们在交易前大声的对自己说：“我是一个交易的菜鸟，请一定要小心”，可见声音的威力很强大。

（二）通过彻底转变来跳出旧模式

对于某些人来说，刻意的去压抑自己的情绪是很难做到的，那么你可以采取另外一种方式。你完全不要去限制自己的情绪，让自己完全去体验那些“恐惧、挫败、贪婪、过于自信，然后你可能会打破之前的这种坏的情绪循环，进入到一个崭新的境界。

这种方法的理论基于，很多坏的交易模式其实是有规律可循的，他们往往一个接一个出现，只要你从中打破了一个，那么这种循环就可能被改变。按本书作者的话，那就是给一个旧剧本写一个新结局。

譬如，你的最大问题就是无法严格的遵守你的交易计划。在某一天你发现一个股票有很好的买入机会，发现它有可能出现30%以上的上涨（贪婪之心渐渐出现），你计划在4元进场，并在3元止损，你对你这个计划很有把握，所以准备用80%的仓位（过于自信的情绪此时占了主导地位）。你按照计划进场，一切都很好，突然一个数据出现，你所买入的股票一下子跌倒了3.2元，你突然有了16%的账面亏损，你开始怀疑自己的计划是否正确，并且对这笔交易潜在的损失感到忧虑万分（恐惧之心渐渐出现）。按照以往的循环，你会在焦虑和恐惧中匆忙平仓，而忘了自己的交易计划，然后在后面几天都没法摆脱这种交易亏损带来的挫败感。如果你想彻底改变来跳出旧模式，那么正确的做法就是在跌倒3.2元的时候，深呼吸，让自己冷静下来，重新检阅你的交易计划，如果你的入场假设仍然有效，那么就应该继续持仓。最终这笔交易获利，你开始意识到坚决执行交易的好处，并且在后面的十几笔交易中也能一贯的执行交易计划，于是在不知不觉中，执行交易计划变成了你的”天性“。

所以按照上述的例子，我们可以知道逐步的改进是不妥当的，这是因为努力是加快转变的关键，而转变绝不可能在安乐中发生（这让我想起大部分人失败的减肥）。如果你想达到某个理想，你就得按照理想的方向根本的改变你的行为，然后在那套模式上花足够的时间，从而将其内化在自己的心中。

我比较喜欢这种转变方法。我始终认为刻意的去压抑自己的情绪是反自然的，我们需要的是学会利用自己的情绪。

（三）培养新的行为模式

这一类策略是要发展积极的行为模式，而不是抑制或者退出不适应的旧模式。这种新的模式往往来自于你从你交易日志中提炼出的正确交易方法，或者来自于某个大师提供给你解决模式。你需要做的就是不断的去重复这些正确的处理方法，从而把它变成自己的东西。

书中提供了一种方法。你可以进行自我催眠，进行角色扮演游戏，譬如你把自己想象成一个大基金的基金经理，或者想象成一个正在指导学生进行交易训练的老师，想象他们在这种情形下会如何去做交易等等。在这种情况下，你甚至不必实际交易，只是不断的在头脑中模拟交易和交易心理，这其实是一种变相的思想重复+强化过程。

此种转变方法的章节让我收获不多，感觉作者表达的不是特别清晰。

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从本书最后几章得到的一些有益之处
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书中提到，在《华尔街点金人》一书中，作者问到交易奇才埃德.西科塔会给普通交易者什么建议时，他的回答很有教育意义。他的建议是：把你的钱交给优秀的交易者，然后自己去做点儿你真正擅长的事。这是因为普通交易者无法转变自己，只有优秀交易者才能转变自己。这个和减肥差不多，胖子们一年又一年的在减肥，但是他们只有5%甚至更少才能减肥成功。

本书还提到”10年法则“，或者说是10000小时法则，在任何领域这个法则基本都有效。这些法则告诉我们任何人，包括天才都是通过至少10000小时的不断的、枯燥的锻炼来达到大师级的水准。所以我现在开始明白，爱迪生说过的：“天才是1%的灵感加99%的汗水”绝对不是一句谦虚的话，而是彻彻底底的真理。不过这10000小时法则有一个前提，就是你在开始不断、枯燥的锻炼前你要找到一个相对正确的方法，否则就是10万小时你都没法成功。

考虑到上面两点，我认为拥有异常强大的动力（或者说宏大的目标）是一个人能否在交易上成功的关键点，你必须时时刻刻的暗示自己一定会成功，对交易、投资非常热爱。这让我想起了我以前的老板，他告诉我，一个人如果要成功，首先是立大志，否则会有无数的困难让你退缩成普通人，很有道理。10000小时法则也暗示我们，一个兼职的交易者的成功概率是非常小的。你一天只能花3-4小时在交易上，专职交易者可以花8-12小时在交易上，在时间上面你就落后了很多。在专注度和持续性上，一个兼职交易者和专职交易者的差距就更加大了。就譬如学英语，你一天读半小时英语，练个十年，得到的效果肯定不如你脱产学习英语一年。短时间内的高密度训练是可以大大的缩短你到达成功的时间。

基于此理论，作者在本书中提到了一个提高盘感的办法，这也是我最近在做的事情。你可以通过用powerpoint这种软件来把历史上发生的图形形态（譬如突破形态）做成幻灯片，然后通过不断的回放，来增加你对这种图形形态的印象，获得一定程度的真实交易经验，从而最终获得盘感。这种方法对于那些交易频率不是很高的交易者很有帮助。因为根据统计，一般的人要进行500-1000次以上的交易才能形成一定盘感。相比较那些短线交易者，中长线交易者交易频率过低，他们可能要经过3-5年甚至更长的时间才能形成一定的盘感，而短线交易者、日内交易者或许只要半年到1年。

2009年11月14日