比较散，但是还是包含不少干货
2016-10-29
布雷特 N. 斯蒂恩博格（Brett N.Steenbarger）博士是一个从业超过30年的心理医生，他写过与交易心理相关的如下4本书：
2003 The Psychology of Trading 重塑证券交易心理，也翻译成投资交易心理分析
2006 Enhancing Trader Performance 没有中译本
2009 The Daily Trading Coach每日交易心理训练，台译本：交易者的101堂心理訓練課
2015 Trading Psychology 2.0 没有中译本
我看过其中2本中译本，虽然我觉得作者有些啰嗦，有些和他心理治疗的经历读者也不关心，但是我觉得他的书中还是提到了不少有用的信息，我这里就分享一下我的读后感，分为3个小话题来讲把。
1.设定合理的目标、自我反馈的学习曲线
心情是和期望有直接关系的，如果目标总是落空，那么人就不愿意更多的投入精力，心情变得沮丧，学习也失去了动力。而一个合理的目标，可以不断的鼓励自己。
首先，初学者往往会设定很不切实际的目标（第一年就可以实现“以交易为生”），或者方向错误的目标（比如每天都能盈利），这些注定是落空的。
其次，作者的说法是避免以交易结果作为目标，而是应该以交易过程作为目标。这个说法还挺新颖的。他以体育运动员作比较：就像体育运动员的最终目标是战胜对手，但是他也需要一些可以控制的目标，比如控制饮食和体重，每天坚持接球传球等基本动作的训练。所以交易也应该设定一些能被控制的目标（比如是否每单进场出场都遵守了交易计划），避免一些不能控制的交易结果作为目标（比如每个月盈利10%）
最后，目标设定不要难度太大，也不要同时设定多个目标，比如第一个目标是不重仓，第二个目标是盲不进场等等，一次主要攻克一个目标并形成习惯。
2.管理负面情绪
持仓时的紧张，难以接受止损想立刻追回损失等都可以归为这里所谓的负面情绪。情绪的产生，可以理解为本能对于危机的一种反应，诚实的身体给你的预警：“是不是哪里出错了”，当然这讯息可能是垃圾信息。。。情绪的产生，往往也是难寻踪迹，比如可能是因为环境的微妙变化，所以要控制这种情绪的发生基本不大可能。
负面情绪往往会对交易结果有巨大的破坏能力。当情绪发生时，交易计划就难以被遵守。这时候的交易行为，与其说是为了盈利，还不如说为了满足自己的情绪（比如提前平仓）
处理情绪的方法作者断断续续说了很多，这里简单介绍一二，相信本文读者可能在平时交易中已经在使用部分，而有些可能会有新的启发。
情绪产生的时候，你不大可以用理性去告诉自己“要平静下来”，你需要更有力或者不同的情绪，来改变现在的情绪。 通过远离屏幕的沉思，或者其他方法尝试集中注意力，可以压制你情绪。或洗个脸，散个步，或者大声把自己的心情喊出来。
你可以主动利用情绪来帮助自己的交易。比起理性告诉自己要遵守交易计划，刻骨铭心的交易惨败更能让你遵守一些交易纪律（比如不要重仓）。你可以通过详细的交易日记，把当时情绪的发起（想赌一把），持仓过程中的焦虑，爆仓后的失落情绪都写下来。时常看一下自己以前愚蠢的行为，贪婪后的下场，像看电影一样强化一下以前的失落情绪，可以使自己将来更能遵守交易计划。
提前脑中预演一些经常会引起情绪化的交易场景（比如一进场就浮亏），反复yy那种紧张的场景，想好自己最好的对应策略，也可以在交易场景真正来临时更淡定。用作者的很形象的说法，这叫做“接种紧张 ”，就像接种疫苗一样。
对于急于想进场的问题，作者也提到了一种解决方法。 作者本人也是等待机会出现的那种交易者，所以有时候整天坐在电脑前，会觉得是在浪费时间，总想着在不是机会的时候进场，这是满足自己逐渐衰退的成就感。在没有交易机会时，可以找其他有挑战性、成就导向的活动来满足自己的成就感，才能不至于在交易中松懈。对于作者来说就是写作。
3.交易心理与交易系统、交易成绩的相关性
网络上的论调往往是“交易不能盈利，仅仅是因为人性中的恐惧和贪婪”，这过于拔高了交易心理的作用。我更相信尊崇作者的观点：
“对交易者来说，再多心里帮助也代替不了了市场验证过的具体交易计划。自我帮助的方式并不能使您成为伟大的象棋手或篮球明星，同样也不能使你成为伟大的交易者，只有潜心于市场才能使你掌握市场动向。”
“而且事实上，关系是相反的。交易策略的发展和验证过程就是培养积极交易心理的最佳方式。任何东西都取代不了来自经验的信心。”
我想，在没有稳定盈利前经常受到负面情绪的侵扰应该是不可避免的，了解一些心理学知识和调整心态的方法，可以帮助自己管理好各种不确定性带来的情绪波动。小心的积累交易经验并保持自信和动力，如果交易成绩提高了那么自信心自然跟随而至。
关于交易系统，虽然是不是一定要有一个机械的交易系统，也没有定论，但是有一个交易系统的话，比较方便沉淀交易经验并免于情绪的侵扰。
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