需要管理的6种交易风险：
1）交易风险
2）市场风险
3）保证金风险
4）流动性风险
5）隔夜风险
6）波动性风险
第一部分：风险控制的心理
在追逐金融成功的苦思过程中，思维一定要强而有力。有时候最强大的敌人就是自己。错过的机会、糟糕的选择和恼怒都会导致灾难的发生。而一旦你掌握了正确的心理，你的焦虑就少了，你就能持续一致坚持你的系统。很多时候交易者开发了完美的系统，但是因为他们的心理不够成熟，所以无法坚持自己的系统。如果你有一个优秀的资金管理系统，随着时间的推移，再加上你在利润上的增长，你的心理就会慢慢变强。
实现自我控制的4步：
第一步：让它变得性感和有趣
一谈到市场心理，人们就会提到贪婪和恐惧。其实，除此之外还有很多其他重要的情绪也在起作用。但是你要明白的是，赚钱是性感的，赚钱是有趣的。如果你能把这两个认知移植到资金管理系统中，你就能跑在别人前面。比如，当你的系统告诉你交易亏钱时，你不会为止损感到担心（顺便说一下，这是很正常的），而会想到你离赚钱的交易更近了。
第二步：对系统的信心
如果你不相信你的系统会起作用，那么它就不会起作用。可以说这个原则几乎适用于任何方面，这是某种自我实现的预言。交易时障碍很多，比如有好的系统，但是没有正确认知；太自我了，认为不需要系统；或者是系统太差了。如果你不相信你的系统（或是没有系统），你就要问问自己为什么了，然后再做出调整，现在不做，更待何时？
你必须相信：交易者根本根本不相信资金管理系统的重要性也是一个巨大的挑战。因为大部分人还是不相信资金管理特别重要，所以对于他们来说资金管理是绊脚石。大部分交易者和投资者都认为，基本面分析和最好的技术软件很神奇，它们比任何东西都好。他们认为自己管理“不够性感”。
第三步：阴和阳
我们这个世界是由相反的事物构成的。这些相反的事物每天都在影响你的交易心理。了解这些相反的事物能够帮助你认识交易潜意识的力量。因为这些力量是潜意识状态的，所以需要通过内省的方式才能看到它们，并了解它们。最后，你要通过自省的方式确认你的潜意识力量，看看它们是如何影响你的交易心理的？你在这方面了解的越多，你就越有可能成为优秀的交易者。
聚焦你的优点并调整你的弱点：每个人都有优点和缺点，你要同时审视一下你的优点和缺点，这样你在使用系统的时候就能强化你的优点并防止你的弱点阻碍你成功。
审视自己的弱点有2个目的：一个是弱点可变成优点，实际上，人的特点并没有绝对的好与坏，有时候弱点也能变成独特的个人优点，而这完全取决于你对这个世界的看法。另一个是发现我们的思维很神奇，可以重组某些思维过程以改变你的信念系统，甚至改变你的弱点。人们可以使用特定的技术规划自己的思维，不过并非是样样都行。
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确认你目前的优点和缺点：
优点：电脑技术强、有风险管理系统、正在使用经过检验的交易系统、有能力确认变化中的市场周期、分析技术强、有纪律、数学能力和财务能力强、注意细节、有解决问题的能力、有行动力、有能力在应该观望的时候保持观望的态度、不会焦虑、耐压、不愤怒、稳重、有自尊、渴望提高技术、享受过程、灵活、乐观、现实的风险回报目标
缺点：不懂电脑技术、没有风险系统、没有经过测试的交易系统、没有能力确认变化中的市场周期、没有纪律、容易愤怒、过分高兴、过分焦虑、过分贪婪、过分恐惧、易冲动、自尊心不够、遇到压力时手足无措、过度交易、业绩不行、漠然、死板、悲观、控制不好风险、对风险（和刺激）上瘾、不现实的风险回报目标
第四步：风险心理和“交易者思维”
每个伟大的交易者都对自己的心理有深刻的理解。每个人的交易心理都会影响他的进场和出场，也就是他无时无刻不在和心魔斗争，这些心魔可以是恐惧、贪婪和后悔。但不管心魔是什么，只要你尽早形成“交易者思维”，你就能快速战胜心魔，你就会更加成功。交易心理的增强能够让你成为成功的交易者。
当你形成交易者思维之后的感觉：不关心钱、接受交易和投资中的风险、同等接受赚钱和亏钱的交易、享受过程、没有被市场欺负的感觉、总是想提高技术、随着技术的提高账户利润也在增加、不愤怒、总结每笔交易、只是用一个系统不受市场和其他交易者的影响、没有必要征服或控制市场、有信心有自控力、不迫使市场、只承担承受得起的风险用自己的资金交易、对所有的交易结果负责、在交易时能保持冷静、有能力面对现实、不在乎市场的方向、顺势交易。
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毁灭性的交易心理及其原因：
1）害怕止损，害怕亏损：通常的原意是交易者害怕失败，不敢接受亏损。这样的交易者自尊心比较强。
2）提前平仓：一旦平仓，就不会焦虑了；而焦虑的原因是害怕仓位反转。交易者需要快速得到慰藉。
3）冲动型交易：交易者容易激动，容易上瘾，喜欢赌博，这种交易者总是凭直觉做交易。当没有交易的时候，比如周末，他们就坐立不安，他们痴迷于交易。
4）向下摊平成本：交易者不承认交易是亏损的并希望回本。这样的交易者自尊心比较强。
5）过虑——过度预测交易结果：交易者害怕亏损，害怕犯错，结果只能是手足无措。完美主义者容易出现问题。完美主义者希望要确定的结果，但是确定的结果并不存在；他不知道亏损是交易的一部分；他不知道结果是未知的；他不接受风险；他不接受未知结果。
6）过量交易：交易者想征服市场。原因可能是贪婪，亏损后想报复市场。
7） 交易量不正确：交易者梦想这笔交易会赚钱，从而忽视了风险，忽视了资金管理的重要性。也许交易者不想为风险负责，或者是太懒了，不想去计算合适的交易量。
你的最终目标就是进入无忧无虑的境界：无忧无虑的境界是指非常宁静和幸福的状态，请把它作为你的目标，它一定会成为现实的。而且，获得交易者的思维就是指实现富裕、宁静和幸福。仅仅是写下你的障碍这个动作就能让你离无忧无虑的境界更进一步。
第二部分：止损出场
交易者不是不知道要止损，而是不知道如何选择有效的止损方法。也有可能是他们有止损的方法，但是因为心理上的原因，他们不能执行这个止损方法。完美主义者请记住，止损只是交易的一部分，犯错时不必万念俱灰，只要及时调整自己的方向就行了。
既然我们在交易时无法做到100%的完美，那么“我们如何维持利润率”的答案就是老生常谈的“阶段亏损，让利润奔跑”。这要求你遵守纪律并遵守以下8个指导原则：
1）找到一个和你性格、能力、忍受度相适应的交易系统
2）通过模拟交易以确认你的胜率和回报率
3）永远根据市场动力设置止损，不能随意决定止损额度
4）形成自己的交易心理和信心，这样才能坚持使用止损出场原则
5）确定合适的交易量并把每笔交易亏损在2%
6）做详细的交易纪律，提供分析你盈利/亏损业绩的参考。这样当市场周期或你的心理变化时，你就能很快地通过系统的衰落察觉到这种变化
7）当你的系统业绩下滑时（用资金管理系统的百分比来度量），停止实战交易，重新开始（模拟交易），看看问题出在哪里？
8）当你的测试、分析和模拟交易再次证明能赚钱时，你再进场
一旦你知道了在那里进场，问自己2个问题：
1）你的系统能告诉你在哪里出场吗——在进场之前就能知道？
2）如果你的系统能提前告诉你在哪里出场，那么这个出场策略是根据市场做出的吗？也就是说，你是否根据市场情况给了自己交易一个比较适当的“呼吸”空间以避免被来回止损？
进场原则和你的交易系统
找到合适的交易系统是一个漫长的过程，每个人的选择都不一样，它更像是一种关系：你和系统之间需要协调一致。你必须相信你的系统长期以往必将获得持续一致的利润。而且你要明白没有任何系统是完美的，没有任何系统可以产生100%的胜率。
如果你的系统没赚钱，长期下来胜率和回报率都没有让你产生利润，那么你就要重新设计你的系统。调整进场和出场原则，看看是系统问题，还是你的心理问题。如果是市场周期变了，也许你就要根据新的周期做出调整。
记住，如果你没有任何系统实战过，而只知道从这个系统跳到那个系统，到处寻找“圣杯”，那么你是无法获利的。你不能害怕使用某个系统，更不能轻易地放弃某个系统。放弃任何一个系统的代价都是昂贵的，所以一定要谨慎。
找到一个让你感到舒服和自信的系统
系统的首要目标就是要让你感到舒服和自信——如果你有这种感觉，那么你迟早会赚钱的。当系统向你证明这点时，你也会向系统证明，你和系统协调工作并创造出持续一致的利润。这就是团队精神，你和你的团队同舟共济。测试系统并和系统一起工作能让你们之间建立起牢靠的友情，人的一生不就是关于友情的一生吗？
选择交易系统时要考虑的5个参数：
1）根据价格波动、关键的支撑点、关键的阻力点、成交量、波动动力、基本面原则（并非是随机的无意识的决定）定义进场点
2）在交易前就有实际的止损出场点
3）根据价格波动、关键的支撑点、关键的阻力点、成交量、波动动力、基本面原则定义出场方法，而不是根据亏损金额决定何时出场
4）你的系统必须经过充分的模拟交易或实战交易，这样你才能掌握它的业绩情况。你必须知道它的胜率和回报率，一定一定要自己亲自去测试（你要验证你的心理因素）
5）你必须用书面语言把你的进场和出场原则写下来，这样才能使你的原则是持续一致的、明确的和可量化的
止损出场原则
控制交易风险的重要方法之一就是设置止损出场点。止损出场点是一个实用的管理风险工具，采用正确的止损出场点是一门艺术。另外，你的止损点也不能太紧了，否则你就要不停地来回止损。相反，你的止损原则也不能太自由，否则你将无法锁定利润。解决该问题的方法就是根据市场动力平衡这两个目标。你的止损策略能够让你在市场高低起伏之间有足够的呼吸空间，不至于频繁止损。
7个基本的止损出场点：
1）初始止损点（计算仓位大小）
2）追踪止损点（随着市场变化而变化）
3）阻力止损点（设置在回调处）
4）3条K线止损点（趋势可能反转）
5）1条K线止损点（到达目标利润区）
6）趋势线止损点
7）回归通道止损点
其他止损点都是这7个止损点的衍生。设置止损点需要交易者的判断，而判断则是来自于经验个交易类型，你要根据你的心理和舒适度设置你的止损点。要根据市场的波动类型设置止损点，而不要随意设置止损点。
即使是胡乱止损，也比没有止损好。但止损策略越好，你的利润就会越多。所以为了利润，你要提炼你的止损方法，这很关键。胡乱止损的缺点是在市场修正时被止损了，然后市场又沿着原来的方向呼啸而去。频繁止损也会导致佣金过高，资金曲线下跌。
记住，没有完美的出场点，也就没有完美的市场时机。我们的目标是让概率对我们有利。只要你有经验，你就可以把各种市场知识融于你的方法中。这些经验是让你资金增长的关键。但请永远记住，在进场前就要设置好初始止损点。
既然接受了市场会持续波动下去的现实，那么如何避免在赚钱的趋势中被上下波动而洗出场呢？这就要求你关注交易、成交量和波动性所代表的当前市场动力。你要确保你的系统已经吧这些因素都考虑进去了，这样你的止损点才能和市场一起呼吸。止损点能够帮助你防范风险，但你同时也要给予市场充分的波动自由。
逐级平仓和逐级加仓
逐级加仓信号可以减少决策过程中的随意性，逐级平仓能锁定利润并减少焦虑，二者都可以降低心理压力，有助于长期交易持有。有2个方法可以让你在增加交易量的同时严格控制风险：
1）找到一个市场，你的交易量可以足够大且初始仓位风险小与2%，这意味着这个市场的价格很便宜，这样你才能多买点期货合约或股票。
2）除了账户资金，还有额外的资金，这样可以做到把风险控制在2%的同时增加仓位。
比较好的做法是当止损点在成本之上时加仓。
第三部分：交易量确实很重要
你是否从不检查当前的市场动力（市场动力指价格成交量等数据），每笔交易都交易相同的股数？每次只交易固定的股数或份数（100或1000）确实是干净利索，但也许不是最好的做法。这样也许在某些市场状况下你的风险大了。
使用破产风险表和最优f公式：你可以有效地利用破产风险原则显著地提高你的资金曲线水平。尊重破产风险能让你生存下来。而破产风险（ROR）是资金管理的基础，这个理论根据过去的胜率和回报率用公式计算出破产的风险。
使用2%的风险公式和合适的交易量公式：要控制风险，就要控制进场点、出场点（一定要考虑市场的波动性）、交易量。使用3个公式来帮助你控制风险：
1）2%的风险公式：帐户大小×2%=风险（单笔交易风险不要超过2%，这2%里也要包括佣金和滑点亏损）
2）交易量公式：（风险-佣金）/进场价和出场价的价差=最大交易量
3）使用杠杆的交易量公式：（风险-佣金）/进场价和止损价的价差=最大交易量
2%的风险公式考虑了进场价、初始止损价、佣金成本、账户资金大小。根据这原则可使用杠杆（保证金）来尽量扩大利润。
第四部分：做交易记录并分析赢利和亏损
也许你并不喜欢做交易记录，但这确实很重要。分析利润和亏损，以及更多的成功公式：跟踪系统的利润和亏损有很多好处，理由也很多。你要有纪律，做交易记录的纪律和做其他统计的纪律都将有助于你实现成功。当你评估你的收益时，你会发现遵守系统原则是很轻松的，那么你也就会更自律，你对系统的疑心减少了，你的信心也就增加了。这是一个长期的过程，它能给你带来无数的好处。
做交易记录是成功的处方。你就是医生，你负责收集关键的统计数据，分析数据并争端，最后开出必要的药方。
坚持做交易记录至少有10个好处：
1）增加你的自律性
2）你对交易系统的信心在增强
3）你能快速解决亏损问题以防止破产，另外，你不会逃避现实
4）你能识别出赚钱的方式并快速行动
5）你的抵触心理在减少，你的整体心理在提高
6）优秀的交易记录能记录当前重要的统计数据，比如胜率和回报率，这样你才能决定风险百分比
7）随时处理好税务问题
8）让你变得更加专业，更加专注
9）你能找到错误并避免在将来犯同样的错误
10）你的控制能力提高了——就像拥有控制权的死机一样，你能控制好自己的未来
第五部分：设计你自己的系统
你将根据你的风险忍受度、你的经验水平和需求定制你自己的系统。了解自己的风险和纪律——只有了解了自己，你才能在金融市场实现更多的利润。因此请你反省一下你的风险是什么，你的纪律是什么？
了解并知道自己的风险忍受度是多少，这些深刻见解能够提升你的资金管理系统。有些交易者特别喜欢风险，所以说每个人的风险程度大多是不一样的。因此我们需要知道自己的倾向。在自己感觉最舒服的状态下做交易是很重要的。一方面，如果你的风险很大，你也许可以通过减小压力和减小仓位风险的方法提高利润。另一方面，如果你能处理好高风险，那你也许就需要做必要的调整。这些都涉及到了解自己并作出某种平衡。