【读书笔记】经济社会的起源

经济社会的起源
【美】罗伯特·海尔布罗纳（Robert Heilbroner）
威廉·米尔伯格
李陈华 许敏兰 译

前言
历史火车头的能量并非完全来自经济动力和制度。如果社会主义失败了，那大多是由于政治而非经济方面的原因；如果资本主义取而代之，那是因为它找到了顺应经济力量的政治意愿和手段。

资本主义在历史上是独一无二的，因为它能不断地进行内在性变革（self-generated change），但恰恰是这种活力成了该制度的主要敌人。

一、经济问题
被广为宣传的人类历史，其实就是国际犯罪额大规模屠杀的历史。
——Karl Popper，The Open Society and Its Enemies

经济史的出发点必须是关键的生存问题，以及人类如何解决生存问题。【P.2】

我们的富裕不是作为个人而富裕，而是作为一个富裕社会的成员而富裕，并且，对物质富足的随意假定，以及把人们相互连接为社会整体的纽带，这二者的可靠性程度其实是一样的。【P.3】

“稀缺性”通常只不过是一种心理感受，随着我们变得越来越富裕，稀缺性也变得越来越明显：尽管商品生产能力在迅速提高，但占有自然界果实的欲望增加的更快。【P.3】

稀缺性不仅缘于自然界，还缘于“人类本性”。经济学最终不仅与物质环境的稀缺有关，而且同样地与人类的欲望和社会生产能力有关。【P.4】

生产的基本问题是设计一些能把人类能量调向生产性用途的社会制度。【P.4】

社会的经济制度不仅要确保足量的社会人力，而且还必须确保对其进行有效配置。【P.5】

如果不能把生产性人力导向最迫切需要的领域，社会甚至会招致灾难。【P.5】

一个有生存力的社会不仅要生产商品，而且要生产恰当的商品。这种配置问题告诉我们：生产行动其实不能完全满足生存的必要条件。【P.5】

未来确保稳定的物质补给，社会分配产品的方式就必须是：既要维持生产能力，又要保证继续工作的意愿。（人类制度研究）【P.6】

对于一个有生存力的经济社会来说，它不仅要克服自然界的严格约束，而且还要容忍和控制人性中固有的不妥协性（intransigence）。【P.6】

事实上，权力是社会实现强制性经济变化最有力的工具。【P.9】

命令可以作为一种民主意愿的工具，也可以作为一种专制意愿的工具。对于命令这一伟大的经济控制机制，不存在绝对的道德判断。【P.10】

二、前市场经济
“工业”社会与“农业”社会的最终差别在于，粮食种植者能养活多少非农人口。【P.17】

农村是古代经济的最终根基。【P.17】

在古代文明中，一般情况下，财富是政治、军事或宗教权力或低位的报酬，而不是经济活动的报酬。【P.21】

社会总是倾向于把最高报酬给予对其最有价值的活动，在长期动荡的古时代，毫无疑问，社会生存更需要的政治领导、宗教保护和军事威力，而不是贸易专长。【P.21】

在前市场社会，财富倾向于跟着权力走，到了市场社会出现以后，权力才倾向于跟着财富走。【P.21】

如果财富是一种侮辱，那么这是由于贪婪者的个人失败；如果要实现社会公正，那么必然要通过个人再分配、施舍和慈爱来实现。【P.22】

经济利益服从真实的生活事务，即趋利避害（salvation）；经济行为是个人行为的一个方面，道德规则在此方面起着约束作用，就像约束个人行为的其他方面一样。【P.30】

自由追求经济收益，以及人与人之间在新的合约关系中展开进攻性的竞争，对市场社会的形成是不可缺少的。【P.33】

市场社会存在的条件是，几乎每一项任务都必须有货币报酬。
所有经济任务的货币化所导致的各种货币需求流，必须变成社会的巨大动力机制。【P.33】

三、市场社会的出现
一个强有力的经济社会，必须有一个强有力的、广泛的政治基础。
被分割的欧洲市场的融合，在本质上既是一个政治过程，也是一个经济过程。【P.41】

市场社会的核心机制，即竞争的机制。每一个人尽全力为自己谋好处，而不考虑其他人，其他人也同样受到类似动机的驱使。每一个人都非常想利用竞争者的贪欲，看看竞争者在这种贪欲之下，是否把价格提高到市场“确定”的水平之上。【P.55】

四、工业革命
先生。我在这里出售全世界想要的东西——能力。【P.67】

与封建主义不同，资本主义从一开始就服从于民主的矫正力量。【P.67】

对于一个要提高广大百姓生活水平的社会，毫无疑问，首先必须拥有更多的产出。
缩小分配不均也许有助于减少那个时代的到的羞耻，但是即便如此，也不会大幅度改进其基本经济福利。
要改进个人福利，就必须使商品和服务的生产快于人口的增长。
增加产出的关键在于，利用工业资本杠杆作用去提高社会的劳动生产力（human energies）。【P.72】

在充分就业的情况下，消费支出与资本支出是竞争性的；当存在失业时，消费支出和资本支出可以同时增加。【P.74】

不论增长得快还是慢，投资数量绝不能超过未用于其他目的（主要是消费）的资源和人力数量，这是一个严格的经济现实。【P.75】

把经济学看做社会探索独一无二的领域，这种探索可以帮助我们理解，人类历史为什么在过去是那样演进的，在可想象的未来又会朝着什么样的方向发展。【P.79】

五、工业技术的影响
现代社会的“无支持的（unsupported）”居民其实是极短脆弱的，他们要依赖于其他上千人的工作来维持生存。
技术大大提高了现代社会的经济相互依赖性，从而使经济问题的解决依赖于某种广泛的网络协调：对那些故意纽结在一起的各种活动进行平滑的协调。【P.83】

现在需要的是在指导产业战略、建立或打破联盟、选择发展突破口或管理整个流程供应链等方面有敏锐触觉的人。【P.87】

托拉斯化的过程不仅侵蚀了市场的竞争结构，而且庞大金融帝国的出现，也预示着某种政治问题。【P.92】

从古代的试错过程中，逐渐出现了知识群体，他们率先使自然界变得可控制。
技术本身是没有内在动力的。它需要一种社会环境：鼓励而不是禁止人们背离“实践证明是可取的（tried and true）”。社会变得更多地作为尝试创新的支持者，而不是作为古老方式的保护者，这时便会出现技术进步。【P.97】

六、大萧条
在美国，一种快速致富的哲学，已经摧毁了企业和银行业的正常警惕。【P.102】

遏止经济增长的这种突发脆弱性的一个深层次原因：收入分配方式不当使系统易受经济冲击的影响。
这并不意味着美国经济不能产生足够的购买力去购买自己的产品。一个经济总是能创造出足够的潜在购买力去购买它生产的产出。
来自生产的收入支付存在非常严重的分配不公。来自生产的所有收益没有全部流入有购买意愿的人手中。
收入报酬并没有足量地流向要实实在在花钱的人。【P.106】

资本形成的速度是繁荣或衰退的关键。【P.107】

在本质上看，大萧条是资本形成率的一种巨大的、长时期的崩溃。【P.108】

无论在扩张过程中还是在紧缩过程中，经济活动都存在一种典型的累积模式：成功导致进一步成功，失败导致进一步失败。【P.109】

经济学分析的是，人类给其生存最重要的经济活动——确保集体性生存——带来秩序的社会安排。
在萧条时期，经济集中于社会的瓦解过程而不是秩序，集中于衰退而不是增长。
考察技术的焦点不在于发明本身，而在于导致技术发现和改进的社会态度及雄心的变化。
作为经济史研究者，我们集中分析萧条年代的关键任务，不在于考察它所造成的破坏，而在于理解导致人类机器能力被深刻而持久的闲置的过程。【P.110】

七、公共部门的兴起
人们普遍承认，不同类型的市场将从它们与政府的不同关系中获益，这种关系包括实际上继续作为普遍规则的自由放任，以及这样或那样的规章制度。【P.113】

让市场更好的运行的方法不止一种，修复市场缺陷的善意企图，最终可能导致讨厌的官僚主义干涉。【P.113】

八、欧洲现代资本主义的形成

九、资本主义的黄金时代
黄金时代必须被视为西方历史上最具建设性的时期之一，但不可否认的是，他部分的是由军事因素推动的，这些因素向整个西方世界，特别是美国提供了一种深远而持久的经济刺激。【P.136】

私人部门投资依赖于投资的预期利润，而正是这种依赖性决定了长期持久繁荣的任何可能性。
随着生产率的上升，工人的报酬也将上升。这种安排完全没有导致繁荣的停止，而是延长了繁荣的时间。【P.138】

十、黄金时代的终结
服务业比制造业的就业增长要快得多，而服务业的生产率则普遍比制造业要低得多。【P.149】

既然没有风险的投资可以带来几乎相同的回报，潜在投资者为什么要投资于有风险的长期事业呢？【P.149】

工资与生产率之间的联系，从来就不是无懈可击的，因为工资通常是公司管理层与工会之间讨价还价过程的结果，双方的相对力量将随着经济和政治条件而变化，随着工人的工会化组织程度而变化。【P.150】

越来越流行的看法是，政府是问题本身的一部分，而不是解决问题的方法，因为凯恩斯主义政策对降低通货膨胀或消除贫困是不成功的。【P.153】

全球经济现在拥有的生产能力，远远超过了商品和服务的需求。如果这种全球过剩的生产能力能够自动创造对所有潜在产出的需求，那么这种过剩就不是问题。
资本主义没有恰当的自动机制可以创造这种额外需求，一般情况下，这需要有更高的工资和更多的工作岗位。结果，尽管存在这种巨大的生产能力，但许多人仍然陷于贫困，没有工作们，甚至被边缘化到一些非正式经济部门。【P.155】

十一、社会主义的兴衰
对未来的展望，不再涉及资本主义与社会主义之间的选择，至少在主要的资本主义国家是这样。未来只涉及什么类型的资本主义最有可能运行良好。
社会主义的早期狂热者对计划经济制度的信心总的来说在于以下两个方面。一是它能够使落后的、呆滞的经济走出死点（dead center）；二是它可以消除资本主义的非效率和浪费。在这两个赌注中，其中一个已经兑现（至少部分的兑现），但另一个却没有。
在早期动员阶段，经济是有活力的，但随后便产生了惰性，然后是官僚统治的彻底瓦解。
计划一词说起来容易做起来难。计划的目的在于治疗资本主义的弊病，但是在许多国家，计划变成了比疾病更糟糕的药方。【P.157】
工业化的速度，关键性的依赖于一个非常不确定的因素：巨大农业部门向城市工人提供生活必需品的意愿。【P.158】

在集权经济中，计划不容许个人根据价格和利润激励去关注生产细节。在纯粹的计划经济中，进入最终计划的某一个及每一个商品都必须纳入计划。
计划中的一个小过失，如果它影响了生产链中的某个关键环节，那么便可能导致总体计划被严重扭曲——甚至不可能实现。
一旦完成重建的基本工作之后，计划的主要任务便从建设转向协调。计划者面临的挑战，不再是打造现代化工业国家的基础框架，而是使这一框架能有效运行。【P.160】

从计划社会转向市场社会，不仅意味着经济上的转变，而且要求政治上的转变，在这一转变过程中，权力必然从政府官员手中转移到新的资本主义企业家阶层手中。【P.162】

民主，是一个甚至比经济进步更加重要的目标。【P.163】

官僚机构的惰性和政治上的僵化氛围，是经济活力的致命障碍。过度集权的社会不是企业家精神的良好滋生地。在可预见的未来，成功的中央计划社会主义看来是不可能的。【P.164】

经济社会的创造不是一种自然现象，而是由人以及认得思想和行动来创造的。【P.166】

十二、经济生活的全球化
金融市场自由化，促进了一种独立于特定国家增长需要的资金流模式。金融投资的目的在于获得资产组合的最大回报，有时在极短时期内就可以实现。【P.174】

十三、为什么有些国家仍然贫穷

十四、信息经济社会的起源
由于生产变得更加国际化，导致国家政府投资管理公司的能力更小了——也许甚至更重要的是——公司越来越不关注任何特定政府的行动，从而降低了国家政府
对经济结果的影响力。【P.195】

市场增长与创新是共生的。【P.200】

十五、问题与可能的结果
在原始社会，人类与自然界的关系一般都非常成功但又有限，以至于没有什么手段可以改变物质福利。
不存在改变政治过程的动机。【P.202】

无论是谁，如果他想预见未来，就必须参照过去，因为人类活动永远与前时代类似。——Nicolo Machievelli，The Prince and Other Discourses Book Three
私人部门负责社会的主要生产性活动，公共部门负责为这种基本的推动力提供指导和保护，二者共同作用，形成了一种经济前景大大超越从前时代的社会结构。【P.204】

未来的不确定性意味着不仅所有的预测都有风险，而且其结果完全不可知。【P.205】

利益攸关的意思是，根据某种新形式的劳工—管理层合约，管理层允许工人共享企业利润，而工人则同意管理层为维持企业的行业竞争地位而限制工资增长。
某种形式的利益攸关，其实有可能形成了长期高就业的基础，避免自我破坏式的通货膨胀性工资压力。
疏通非通货膨胀繁荣的道路，并不是不可能的事。（除非我们能设计新的模式去刺激需求，提高生产率，抑制持续高就业引发的任何通货膨胀后果）【P.206】

美国的部分政治问题在于如何在不宽恕未来非法移民的同时承认这一群体的社会贡献。【P.207】

从起源上看，社会主义一直是西方思想——当然，在社会主义的伟大先驱马克思看来，社会主义并不是落后地区实现现代化的一种手段，而是最发达国家超越资本主义而演化为某种其他制度的一种指导。至于超越资本主义之后的那种制度，马克思自己也不太清楚：读一读《共产党宣言》就会发现，在苏联的现实中已经严重背离了这一纲领，并且其背离程度远远超过新政精神。
其实，非苏联式的西方民主社会主义，始终更加集中于政治及社会民主，而不是大规模的经济重构。社会主义倡导的其实是结束资本主义的积累动力，而从来没有反对市场或适度地持有私人财产，并且肯定不是反对代议制民主程序（representative democratic processes）。计划——落后地区经济社会的最伟大目标——绝不是西方观念的核心，事实上，西方更加倾向于工人完全参与决策制定、打破所有权特权（privileges of ownership）以及经济生活重要性普遍减少，从而转向其社会、政治及没血方面。【P.211】

经济学作为一种解释体系，更重要的不在于抽象，而在于理解赋予经济生活含义的制度及行为细节。【P.217】

翻译从来就是一件吃力不讨好的事情：好看是因为作者写得好，不好看是因为译者译得差。【P.219】