经济增长的秘密——序言

赫尔普曼是哈佛大学经济系教授，国际贸易、经济增长和政治经济分析等领域的开创者和领军人物。赫尔普曼教授是出生在前苏联的犹太人，后来到了以色列。他的本科和硕士都是在以色列的特拉维夫大学渡过的，并于1974年获得了哈佛大学的博士学位。毕业之后，赫尔普曼先回以色列教书，1997年任哈佛大学教授至今。 赫尔普曼教授的主要学术著作包括：《市场结构和对外贸易》（和克鲁格曼合作），《贸易政策和市场结构》（和克鲁格曼合作），《全球经济中的创新与增长》（和格罗斯曼合作），《特殊利益政治》（和格罗斯曼合作），《利益集团与贸易政策》（和格罗斯曼合作）以及这本《经济增长的秘密》。在国际经济学领域有著名的“三个man”，就是指克鲁格曼（Krugman），赫尔普曼（Helpman）和格罗斯曼（Grossman）。这三个人风格迥异，克鲁格曼才华横溢、锋芒毕露、咄咄逼人。格罗斯曼一方面关注基础性的研究，另一方面对诸如贸易对环境的影响、产业外包等现实问题也饶有兴趣。赫尔普曼则更为谨严。课堂上讲课一板一眼，绝少有题外话。办公室里纤尘不染，连桌子上的工作论文都码得整整齐齐，绝不乱了秩序。他的学术研究文如其人，在方法的精妙和问题的创新方面国际经济学界向来不缺怪才，但是赫尔普曼所到过的领域，往往都深挖三尺，把前人混乱的研究成果整理得有条有理。比如贸易和政治的关系这一课题，从所谓的寻租理论、内生关税理论，学者的研究并不少，但是都停留在边缘的位置，思想深刻的理论往往缺少严密的模型，数理复杂的理论又失去了思想的趣味。直到赫尔普曼进入这一领域，以前那些片断才被整合成一个恢弘的体系。 《经济增长的秘密》是赫尔普曼教授2004年的新作。这本薄薄的小册子回顾了经济增长理论的起源和发展，以及未来的发展方向。正如作者所说的，从亚当·斯密时期经济学家就开始对经济增长问题着迷，但是一直到现在为止，为什么经济会出现持续的增长，为什么有的国家经济增长较快，有的国家较慢甚至会停滞、倒退，经济学家仍然难以回答。对经济学家来说，经济增长仍然是一个秘密。 这本书侧重介绍的是经济增长理论在过去20多年的进展。作者试图告诉我们：关于经济增长，经济学家知道什么，不知道什么以及还需要再学习什么。此书的结构异常明晰。在第一章作者对经济增长的一些特征事实进行了介绍，第二章介绍的是传统的索罗模型。索罗模型强调经济增长来自于资本积累，但是作者在第三章提到的对经济增长来源的经验分析却揭示出，增长的来源主要来于全要素生产率的提高，而非资本积累。正是对索罗模型的质疑和修正揭开了最近20年的“新经济增长理论”革命的序幕。从第四章到第七章，赫尔普曼分别探讨了影响经济增长的四个“I”：innovation（创新，即技术对经济增长的影响），interdependence（相互依存，即国际贸易对增长的影响），inequality（不平等，即收入分配对经济增长的影响）和institution（制度，即政治和社会因素对经济增长的影响）。 赫尔普曼首先介绍了经济增长的特征事实（stylized facts）。当经济学家关注增长的时候，他们最感兴趣的是两个现象：第一，为什么会出现持续的经济增长？现在的人们大多已经把经济增长和生活水平的提高视为天经地义的时期，但是，持续的经济增长是最近数个世纪才刚刚开始的新现象，在人类绝大多数历史时期，经济和社会的发展是在兴衰交替中轮回，甚至可能出现漫长的倒退。第二，为什么各国经济增长的绩效差异如此之大？仅仅从二战之后的这段历史就可以看到，有的经济体如亚洲四小从20世纪60年代经济起飞，缩小了和发达国家的差距，但是大多数非洲国家却被远远的拉在增长的列车后面，富国和穷国的差距反而在拉大。 传统的经济增长理论无法回答这些问题。最经典的增长理论是索罗模型。在索罗模型中，增长来自于资本积累。所谓的资本包括了物质资本和人力资本。按照索罗模型的推理，长期内人均收入的增长率会逐渐趋同于技术进步的速度。索罗模型还指出，增长率会随着资本密集度而变化。当一国的资本密集度上升的时候，增长率会逐渐放慢，而当其资本密集度下降的时候，一国的增长率将逐渐上升。这意味着跑在前面的选手会逐渐慢下来，而拉在后面的选手会赶上来，最后所有的运动员同时到达终点！这就是经济增长理论中的“趋同假说”。遗憾的是，在现实中我们并未看到这一趋势，穷国和富国的差距不仅没有缩小，反而还在扩大。针对现实和理论之间的矛盾，很多学者试图增加其他的限制条件，以便使索罗模型的解释力提高。比如，索罗模型中没有考虑到各国的储蓄率、人口增长率存在差异，这将导致各国有不同的长期的资本－劳动比率。巴罗和萨拉伊马丁提出了“条件趋同”，就是说在控制了这些变量之?，索罗模型基本上还是站得住脚的。曼昆、威尔和罗默（Mankiw, Weil, and Romer，1992) 的研究就是遵循了这一思路，他们认为索罗模型的解释力还是很强的。赫尔普曼并不同意这一观点。他指出技术进步和资本积累是相互作用的。技术进步提高了资本的生产率，因此刺激了资本积累。如果没有注意到技术进步和投资之间的相关关系，经济学家会错误的把资本积累当做经济增长的来源。 经济学家为了找出经济增长的来源，做了很多经验研究。这类文献被称为对经济增长的核算。索罗自己在这方面做出了先驱性的研究，他的结论是全要素生产率的提高能够解释经济增长的80%。光荣不应该归于资本积累，全要素生产率的提高才带来了经济增长，而技术进步带来了全要素生产率的提高，所以技术进步才是经济增长的终极根源。Jorgenson和Yip对多国的数据进行了仔细的研究，他们发现接近50%的日本产出增长以及超过40%的德国和意大利的产出增长可归因于TFP增长，尽管这一估计低于索罗发现的80%，但是基本的结论仍然证明全要素生产率的增长带来了经济增长。 如果全要素生产率是经济增长的终极根源，那么经济增长理论就不应该是投入的积累，而应该关注技术进步。新经济增长理论改变了经济增长理论的方向。 赫尔普曼是哈佛大学经济系教授，国际贸易、经济增长和政治经济分析等领域的开创者和领军人物。赫尔普曼教授是出生在前苏联的犹太人，后来到了以色列。他的本科和硕士都是在以色列的特拉维夫大学渡过的，并于1974年获得了哈佛大学的博士学位。毕业之后，赫尔普曼先回以色列教书，1997年任哈佛大学教授至今。 赫尔普曼教授的主要学术著作包括：《市场结构和对外贸易》（和克鲁格曼合作），《贸易政策和市场结构》（和克鲁格曼合作），《全球经济中的创新与增长》（和格罗斯曼合作），《特殊利益政治》（和格罗斯曼合作），《利益集团与贸易政策》（和格罗斯曼合作）以及这本《经济增长的秘密》。在国际经济学领域有著名的“三个man”，就是指克鲁格曼（Krugman），赫尔普曼（Helpman）和格罗斯曼（Grossman）。这三个人风格迥异，克鲁格曼才华横溢、锋芒毕露、咄咄逼人。格罗斯曼一方面关注基础性的研究，另一方面对诸如贸易对环境的影响、产业外包等现实问题也饶有兴趣。赫尔普曼则更为谨严。课堂上讲课一板一眼，绝少有题外话。办公室里纤尘不染，连桌子上的工作论文都码得整整齐齐，绝不乱了秩序。他的学术研究文如其人，在方法的精妙和问题的创新方面国际经济学界向来不缺怪才，但是赫尔普曼所到过的领域，往往都深挖三尺，把前人混乱的研究成果整理得有条有理。比如贸易和政治的关系这一课题，从所谓的寻租理论、内生关税理论，学者的研究并不少，但是都停留在边缘的位置，思想深刻的理论往往缺少严密的模型，数理复杂的理论又失去了思想的趣味。直到赫尔普曼进入这一领域，以前那些片断才被整合成一个恢弘的体系。 《经济增长的秘密》是赫尔普曼教授2004年的新作。这本薄薄的小册子回顾了经济增长理论的起源和发展，以及未来的发展方向。正如作者所说的，从亚当·斯密时期经济学家就开始对经济增长问题着迷，但是一直到现在为止，为什么经济会出现持续的增长，为什么有的国家经济增长较快，有的国家较慢甚至会停滞、倒退，经济学家仍然难以回答。对经济学家来说，经济增长仍然是一个秘密。 这本书侧重介绍的是经济增长理论在过去20多年的进展。作者试图告诉我们：关于经济增长，经济学家知道什么，不知道什么以及还需要再学习什么。此书的结构异常明晰。在第一章作者对经济增长的一些特征事实进行了介绍，第二章介绍的是传统的索罗模型。索罗模型强调经济增长来自于资本积累，但是作者在第三章提到的对经济增长来源的经验分析却揭示出，增长的来源主要来于全要素生产率的提高，而非资本积累。正是对索罗模型的质疑和修正揭开了最近20年的“新经济增长理论”革命的序幕。从第四章到第七章，赫尔普曼分别探讨了影响经济增长的四个“I”：innovation（创新，即技术对经济增长的影响），interdependence（相互依存，即国际贸易对增长的影响），inequality（不平等，即收入分配对经济增长的影响）和institution（制度，即政治和社会因素对经济增长的影响）。 赫尔普曼首先介绍了经济增长的特征事实（stylized facts）。当经济学家关注增长的时候，他们最感兴趣的是两个现象：第一，为什么会出现持续的经济增长？现在的人们大多已经把经济增长和生活水平的提高视为天经地义的时期，但是，持续的经济增长是最近数个世纪才刚刚开始的新现象，在人类绝大多数历史时期，经济和社会的发展是在兴衰交替中轮回，甚至可能出现漫长的倒退。第二，为什么各国经济增长的绩效差异如此之大？仅仅从二战之后的这段历史就可以看到，有的经济体如亚洲四小从20世纪60年代经济起飞，缩小了和发达国家的差距，但是大多数非洲国家却被远远的拉在增长的列车后面，富国和穷国的差距反而在拉大。 传统的经济增长理论无法回答这些问题。最经典的增长理论是索罗模型。在索罗模型中，增长来自于资本积累。所谓的资本包括了物质资本和人力资本。按照索罗模型的推理，长期内人均收入的增长率会逐渐趋同于技术进步的速度。索罗模型还指出，增长率会随着资本密集度而变化。当一国的资本密集度上升的时候，增长率会逐渐放慢，而当其资本密集度下降的时候，一国的增长率将逐渐上升。这意味着跑在前面的选手会逐渐慢下来，而拉在后面的选手会赶上来，最后所有的运动员同时到达终点！这就是经济增长理论中的“趋同假说”。遗憾的是，在现实中我们并未看到这一趋势，穷国和富国的差距不仅没有缩小，反而还在扩大。针对现实和理论之间的矛盾，很多学者试图增加其他的限制条件，以便使索罗模型的解释力提高。比如，索罗模型中没有考虑到各国的储蓄率、人口增长率存在差异，这将导致各国有不同的长期的资本－劳动比率。巴罗和萨拉伊马丁提出了“条件趋同”，就是说在控制了这些变量之?，索罗模型基本上还是站得住脚的。曼昆、威尔和罗默（Mankiw, Weil, and Romer，1992) 的研究就是遵循了这一思路，他们认为索罗模型的解释力还是很强的。赫尔普曼并不同意这一观点。他指出技术进步和资本积累是相互作用的。技术进步提高了资本的生产率，因此刺激了资本积累。如果没有注意到技术进步和投资之间的相关关系，经济学家会错误的把资本积累当做经济增长的来源。 经济学家为了找出经济增长的来源，做了很多经验研究。这类文献被称为对经济增长的核算。索罗自己在这方面做出了先驱性的研究，他的结论是全要素生产率的提高能够解释经济增长的80%。光荣不应该归于资本积累，全要素生产率的提高才带来了经济增长，而技术进步带来了全要素生产率的提高，所以技术进步才是经济增长的终极根源。Jorgenson和Yip对多国的数据进行了仔细的研究，他们发现接近50%的日本产出增长以及超过40%的德国和意大利的产出增长可归因于TFP增长，尽管这一估计低于索罗发现的80%，但是基本的结论仍然证明全要素生产率的增长带来了经济增长。 如果全要素生产率是经济增长的终极根源，那么经济增长理论就不应该是投入的积累，而应该关注技术进步。新经济增长理论改变了经济增长理论的方向。